各市(州)發(fā)展改革委，省級(jí)有關(guān)部門：

根據(jù)國家發(fā)展改革委《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》等文件精神，為規(guī)范我省碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，保障碳排放權(quán)交易工作順利進(jìn)行，制定了《四川省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，現(xiàn)予以印發(fā)施行。

四川省發(fā)展和改革委員會(huì)

2016年8月9日

四川省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放目標(biāo)，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，規(guī)范碳排放相關(guān)管理活動(dòng)，根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會(huì)《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)碳排放配額、國家核證自愿減排量及其他符合規(guī)定交易產(chǎn)品和交易活動(dòng)的監(jiān)督與管理。

第三條 碳排放權(quán)交易管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠信的原則，堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合。

第四條 省發(fā)展改革部門是本省碳排放權(quán)交易工作的主管部門(以下稱省碳交易主管部門)，負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易管理工作的綜合協(xié)調(diào)、組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

市(州)和縣(市、區(qū))發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本地區(qū)碳排放權(quán)交易工作的綜合協(xié)調(diào)，督促和指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位碳排放信息報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等相關(guān)工作。

縣級(jí)以上地方人民政府相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同做好碳排放權(quán)交易管理相關(guān)工作。

第五條 縣級(jí)以上地方發(fā)展改革及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵(lì)企事業(yè)單位、社會(huì)組織和個(gè)人參與碳排放控制活動(dòng)，調(diào)動(dòng)全社會(huì)自覺參與碳減排活動(dòng)的積極性。

第二章 配額管理

第六條 省碳交易主管部門根據(jù)國務(wù)院碳交易主管部門分配的碳排放配額總量以及本省重點(diǎn)排放單位情況等，制定碳排放配額分配方案，提出配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。配額分配實(shí)行免費(fèi)分配和有償分配相結(jié)合的方式，具體比例由省碳交易主管部門確定。

第七條 建立碳排放配額管理制度，年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的排放單位，納入配額管理;其他排放單位可以通過市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門向省碳交易主管部門申請(qǐng)納入配額管理。

省碳交易主管部門預(yù)留一定數(shù)量配額，用于市場(chǎng)調(diào)節(jié)、向新建重大建設(shè)項(xiàng)目分配配額等。有償分配取得的收益專項(xiàng)用于我省減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)活動(dòng)。

第八條 省碳交易主管部門依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定確定重點(diǎn)排放單位名單并公布。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)根據(jù)重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)，提出本地區(qū)所有符合標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)排放單位名單并報(bào)省碳交易主管部門，由省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

第九條 碳排放配額分配在初期以免費(fèi)分配為主，逐步提高有償分配比例。碳排放配額通過注冊(cè)登記系統(tǒng)確認(rèn)。

省碳交易主管部門負(fù)責(zé)向重點(diǎn)排放單位發(fā)放碳排放配額，并抄送市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)依據(jù)配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的碳排放配額數(shù)量，報(bào)省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

第十條 重點(diǎn)排放單位在交易期間存在關(guān)停、搬遷、合并、分立等變更情況的，應(yīng)及時(shí)上報(bào)所在地的市(州)發(fā)展改革部門。市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門審查后提出變更申請(qǐng)，由省碳交易主管部門審核確認(rèn)。

重點(diǎn)排放單位因關(guān)停、搬遷等原因不再符合納入管控標(biāo)準(zhǔn)的，其配額收回至預(yù)留配額，相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)解除。重點(diǎn)排放單位與其他單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后的單位承擔(dān)。重點(diǎn)排放單位分立的，應(yīng)在分立之前及時(shí)作出配額及權(quán)利義務(wù)分配方案并報(bào)批;沒有進(jìn)行配額及權(quán)利義務(wù)分配的，由分立后的單位共同承擔(dān)。

第三章 市場(chǎng)交易

第十一條 省碳交易主管部門會(huì)同相關(guān)部門推進(jìn)我省碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，制定相關(guān)政策及管理制度，建立碳排放交易及信息管理系統(tǒng)。

第十二條 碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為排放配額、國家核證自愿減排量、期貨等其他交易產(chǎn)品。

第十三條 重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人是本省行政區(qū)域碳排放權(quán)交易的主體，均可參與交易。

第十四條 省碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)并對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督和管理。

碳排放權(quán)交易原則上應(yīng)在本省經(jīng)國家碳交易主管部門備案且通過國務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議備案的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行交易。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供碳排放權(quán)交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定碳排放權(quán)交易規(guī)則并報(bào)碳交易主管部門批準(zhǔn)后實(shí)施，實(shí)時(shí)公布交易信息，監(jiān)控交易行為等。

第十五條 省碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

第四章 核查與履約

第十六條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南和標(biāo)準(zhǔn)要求，制定排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃并報(bào)省碳交易主管部門和所在市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門備案，重點(diǎn)排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)活動(dòng)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)備。

第十七條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)編制年度溫室氣體排放報(bào)告，并按時(shí)在線填報(bào)溫室氣體排放情況。

第十八條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立碳排放第三方核查機(jī)構(gòu)和核查人員備案名單，并對(duì)核查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。核查活動(dòng)應(yīng)采用政府購買服務(wù)等市場(chǎng)方式，核查費(fèi)用由同級(jí)財(cái)政予以安排。

核查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照要求開展碳排放核查工作，向省碳交易主管部門和重點(diǎn)排放單位所在的市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門提交核查報(bào)告，并對(duì)其報(bào)告數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性負(fù)責(zé)。

核查機(jī)構(gòu)不得與被核查的重點(diǎn)排放單位有影響核查結(jié)果準(zhǔn)確性的業(yè)務(wù)關(guān)系，不得弄虛作假。

核查人員應(yīng)當(dāng)具備碳排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)能力，不得泄露國家機(jī)密、重點(diǎn)排放單位商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私。

第十九條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告與核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)查：

(一)排放報(bào)告數(shù)據(jù)異常的重點(diǎn)排放單位;

(二)核查報(bào)告數(shù)據(jù)異常的重點(diǎn)排放單位;

(三)除(一)、(二)規(guī)定以外一定比例的重點(diǎn)排放單位。

承擔(dān)復(fù)查工作的核查機(jī)構(gòu)不得與前次核查機(jī)構(gòu)相同，復(fù)查后向省碳交易主管部門提交復(fù)查報(bào)告。

第二十條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告、復(fù)查報(bào)告和市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門提交的初審意見，審核確認(rèn)重點(diǎn)排放單位上年度的排放量。

市(州)碳交易綜合協(xié)調(diào)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)核查機(jī)構(gòu)提交的核查報(bào)告進(jìn)行初審，并向省碳交易主管部門報(bào)送初審意見。

第二十一條 重點(diǎn)排放單位在每年的履約日期之前，向省碳交易主管部門提交不少于上一年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，視為完成履約。重點(diǎn)排放單位存在復(fù)查情況的，應(yīng)在復(fù)查工作完成后十五個(gè)工作日內(nèi)完成履約。

第二十二條 重點(diǎn)排放單位可使用本省的國家核證自愿減排量抵消部分年度配額排放量，抵消比例由省碳交易主管部門確定。

重點(diǎn)排放單位可使用省外的國家核證自愿減排量抵消其部分排放量，抵消比例由省碳交易主管部門確定。

第二十三條 省碳交易主管部門每年將重點(diǎn)排放單位履約情況向社會(huì)公布。

第五章 自愿減排項(xiàng)目管理與交易

第二十四條 鼓勵(lì)省內(nèi)、外重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人主動(dòng)參與溫室氣體自愿減排交易。

鼓勵(lì)本省交易主體積極參與省內(nèi)、外配額市場(chǎng)交易及溫室氣體自愿減排交易。

第二十五條 省碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)將配額有償分配所取得的收益，部分用于購買碳交易產(chǎn)品，用作市場(chǎng)調(diào)節(jié)和碳減排激勵(lì)。

鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)、組織、企業(yè)和個(gè)人以“碳中和”的形式購買碳交易產(chǎn)品，抵消因舉辦展覽、會(huì)議、競(jìng)賽等活動(dòng)或生產(chǎn)、生活消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放量，體現(xiàn)綠色低碳社會(huì)責(zé)任。

第二十六條 省碳交易主管部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門開展碳普惠制度研究和設(shè)計(jì)，推廣低碳生產(chǎn)、生活和消費(fèi)模式。

第六章 信息公開與監(jiān)督管理

第二十七條 省碳交易主管部門應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布重點(diǎn)排放單位名單、重點(diǎn)排放單位排放和配額清繳情況、具備資質(zhì)的核查機(jī)構(gòu)名單、經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

第二十八條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，及時(shí)公布每個(gè)交易日的交易行情、成交量、成交金額等交易信息。

第二十九條 省碳交易主管部門對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：

(一)全省范圍內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

(二)核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(三)交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況;

(四)其他市場(chǎng)參與者的交易情況。

市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行督促和指導(dǎo)：

(一)行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、監(jiān)測(cè)計(jì)劃、排放核查、配額清繳和交易等情況;

(二)行政區(qū)域內(nèi)其他市場(chǎng)參與者的交易情況。

第三十條 省碳交易主管部門建立重點(diǎn)排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與者參加碳排放權(quán)交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入信用管理體系。

第三十一條 任何單位或個(gè)人有權(quán)向省碳交易主管部門或其他相關(guān)部門舉報(bào)交易市場(chǎng)中存在違法違規(guī)行為。受理部門應(yīng)針對(duì)舉報(bào)問題及時(shí)調(diào)查處理并反饋舉報(bào)人，同時(shí)為舉報(bào)人保密。

第七章 法律責(zé)任

第三十二條 重點(diǎn)排放單位有下列情形之一的，由省碳交易主管部門責(zé)令限期改正，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門督促其限期改正;逾期未改的，按相關(guān)法規(guī)處罰：

(一)虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行排放報(bào)告義務(wù);

(二)不按規(guī)定提交核查報(bào)告。

逾期仍未改正的，由省碳交易主管部門指派核查機(jī)構(gòu)測(cè)算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

第三十三條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由省碳交易主管部門責(zé)令其履行，市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門督促其履行;逾期仍不履行的，按相關(guān)法規(guī)處罰，并通過政府網(wǎng)站或新聞媒體向社會(huì)披露。

第三十四條 核查機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，按相關(guān)法規(guī)處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，由省碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)，并取消其核查機(jī)構(gòu)備案;給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告;

(二)核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤;

(三)未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密;

(四)其他違法違規(guī)行為。

第三十五條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由省碳交易主管部門責(zé)令限期改正;逾期未改正的，按相關(guān)法規(guī)處罰;給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

(一)未按規(guī)定公布交易信息;

(二)未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

(三)未按規(guī)定向碳交易主管部門報(bào)送有關(guān)信息;

(四)開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù);

(五)泄露交易主體的商業(yè)秘密;

(六)其他違法違規(guī)行為。

第三十六條 省碳交易主管部門和市(州)、縣(市、區(qū))碳交易綜合協(xié)調(diào)部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十七條 各參與方在碳排放交易市場(chǎng)活動(dòng)中，凡以不正當(dāng)手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附則

第三十八條 本辦法中下列用語的含義：

溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)，工業(yè)生產(chǎn)過程，農(nóng)業(yè)以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

排放配額：是指政府分配的碳排放權(quán)的憑證和載體。1個(gè)配額代表持有的重點(diǎn)排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體的權(quán)利。

重點(diǎn)排放單位：是指滿足國務(wù)院碳交易主管部門公布或者批準(zhǔn)的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格或者獨(dú)立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

國家核證自愿減排量：是指國務(wù)院碳交易主管部門依據(jù)相關(guān)規(guī)定備案并在國家注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡(jiǎn)稱CCER。

碳中和：是指機(jī)構(gòu)、組織、企業(yè)和個(gè)人通過采取減排措施或購買碳減排量，抵消因舉辦展覽、會(huì)議、競(jìng)賽等活動(dòng)或生產(chǎn)、生活消費(fèi)產(chǎn)生的碳排放量的行為。

碳普惠制度：是指鼓勵(lì)全社會(huì)低碳生產(chǎn)、生活和消費(fèi)的制度設(shè)計(jì)。

本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期兩年。